金融界の基本法を体系的に解説したベストセラーの最新版。インサイダー取引規制やファイアウォール規制の強化、プロ向け市場の新設、ＥＴＦの多様化、さらに罰則・課徴金の強化など、最新の府令・政令に全面対応。

まえがき

［I］　証券取引法から金融商品取引法へ
　１　金融商品取引法の制定　　　２　有価証券とデリバティブ取引
　３　プロ投資家と一般投資家　　　４　金融商品取引業
　５　金融商品取引法の目的

［II］　有価証券の発行
　１　ディスクロージャーの意義　　　２　証券発行時のディスクロージャー
　３　簡易なディスクロージャー　　　４　届出書の審査と監査
　５　不実の発行開示と民刑事の責任　　　６　不実の発行開示と課徴金
　７　証券発行の取引規制　　　８　資産金融型証券のディスクロージャー

［III］　上場会社のディスクロージャー
　１　継続開示義務　　　２　開示の形式
　３　継続開示の内容　　　４　確認書と内部統制報告書
　５　不実の継続開示と民刑事の責任　　　６　不実の継続開示と課徴金
　７　タイムリー・ディスクロージャー　　　８　取引所による上場会社の規制

［IV］　公開買付けの規制
　１　企業買収の方法　　　２　公開買付規制の適用範囲
　３　公開買付けの手続き　　　４　公開買付けの取引規制
　５　大量保有報告制度

［V］　市場における有価証券の売買・デリバティブ取引
　１　有価証券の上場　　　２　売買取引の仕組み
　３　市場デリバティブ取引　　　４　金融商品取引所
　５　金融商品取引所の自主規制　　　６　プロ向け市場

［VI］　市場における不公正な取引の禁止
　１　インサイダー取引が禁止される理由　　　２　内部情報に関するインサイダー取引
　３　外部情報に関するインサイダー取引　　　４　インサイダー取引の制裁と防止
　５　相場操縦の禁止　　　６　その他の不公正取引

［VII］　有価証券の売買・デリバティブ取引の勧誘
　１　規制の構造　　　２　外務員制度
　３　商品の説明義務　　　　　　　　　　４　適合性の原則
　５　不当勧誘の禁止　　　　　　　　　　６　損失補填の禁止
　７　投資性の高い契約への勧誘ルールの準用

［VIII］　金融商品取引業の規制
　１　金融商品取引業　　　２　主要株主の規制
　３　投資運用業　　　４　投資助言・代理業
　５　ファンドの規制　　　６　金融機関と金融商品取引業
　７　外国証券業者　　　　８　金融商品仲介業者
　９　投資者保護基金

［IX］　金融商品取引法のエンフォースメント
　１　行政処分と課徴金　　　２　証券取引等監視委員会
　３　金融商品取引業協会　　　４　認定投資者保護団体
　５　私人による法のエンフォースメント

［X］　金融商品取引法の課題
　１　有価証券のペーパーレス化　　　２　資本市場のグローバル化
　３　投資サービス法から金融サービス法へ　　　４　直近の課題

索引